Bài giảng Quản lý dự án xây dựng - IV. Lựa chọn nhà thầu

QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG 1 dangxuantruong@hcmutrans.edu.vn dangtrang@hcmutrans.edu.vn ThS. Đặng Xuân Trường TS. Đặng Thị Trang NỘI DUNG I. Tổng quan về dự án xây dựng II. Tổ chức dự án III. Hoạch định và thiết kế IV.Lựa chọn nhà thầu V. Các kĩ thuật QLDAXD trong giai đoạn TC VI. Quản lý trong giai đoạn kết thúc dự án QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG 2 IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU 3 QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG Tổ chức dự án Hoạch định và thiết kế Lựa chọn nhà thầu Tổ chức và chuẩn bị TC Thi công Kết thúc dự án 1. Các văn bản liên quan 2. Đấu thầu trong xây dựng 3. Các hình thức lựa chọn nhà thầu 4. Các phương thức lựa chọn nhà thầu 5. Quản lý quá trình đấu thầu 6. Tóm lược IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU 4 QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG Tổ chức dự án Hoạch định và thiết kế Lựa chọn nhà thầu Tổ chức và chuẩn bị TC Thi công Kết thúc dự án Adapted from Selection of Bidders , Ian Menzies 1. Các văn bản liên quan 2. Đấu thầu trong xây dựng 3. Các hình thức lựa chọn nhà thầu 4. Các phương thức lựa chọn nhà thầu 5. Quản lý quá trình đấu thầu 6. Tóm lược 1. CÁC VĂN BẢN LIÊN QUAN • Luật đấu thầu 43/2013/QH13 ngày 26.10.2013 • Nghị định về lựa chọn nhà thầu 63/2014/NĐ- CP • Luật Xây dựng 50/2014/QH13 ngày 18.06.2014 5 IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU 1. Các văn bản liên quan 2. Đấu thầu trong xây dựng 3. Các hình thức lựa chọn nhà thầu 4. Các phương thức lựa chọn nhà thầu 5. Quản lý quá trình đấu thầu 6. Tóm lược 6 QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG Tổ chức dự án Hoạch định và thiết kế Lựa chọn nhà thầu Tổ chức và chuẩn bị TC Thi công Kết thúc dự án 2. ĐẤU THẦU TRONG XÂY DỰNG 7 IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU Adapted from Selection of Bidders , Ian Menzies 82. ĐẤU THẦU TRONG XÂY DỰNG Adapted from Selection of Bidders , Ian Menzies PHƯƠNG THỨC LỰA CHỌN QUẢN LÝ ĐẤU THẦU HÌNH THỨC LỰA CHỌN IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU 9 QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG Tổ chức dự án Hoạch định và thiết kế Lựa chọn nhà thầu Tổ chức và chuẩn bị TC Thi công Kết thúc dự án 1. Các văn bản liên quan 2. Đấu thầu trong xây dựng 3. Các hình thức lựa chọn nhà thầu 4. Các phương thức lựa chọn nhà thầu 5. Quản lý quá trình đấu thầu 6. Tóm lược 10 HÌNH THỨC LỰA CHỌN PHƯƠNG THỨC LỰA CHỌN QUẢN LÝ ĐẤU THẦU “ Choice of method for selecting an Operator who will provide the required services at best value for money” Phần này sẽ xem xét 3 hình thức cơ bản: • Đấu thầu rộng rãi - Competitive Bidding • Đấu thầu hạn chế - Competitive Negotiation • Chỉ định thầu - Direct Negotiation PART 1 – SELECTION METHODS 3 HÌNH THỨC ĐỂ LỰA CHỌN NHÀ THẦU 11 Competitive Bidding Competitive Negotiations Or.. Direct NegotiationOr.. “Đấu thầu rộng rãi là hình thức lựa chọn nhà thầu trong đó không hạn chế số lượng nhà thầu tham dự” “Đấu thầu hạn chế được áp dụng trong trường hợp gói thầu có yêu cầu cao về kỹ thuật hoặc kỹ thuật có tính đặc thù mà chỉ có một số nhà thầu đáp ứng yêu cầu của gói thầu.” “Chỉ định thầu là hình thức chọn trực tiếp nhà thầu đáp ứng yêu cầu của gói thầu để thương thảo hợp đồng” PART 1 – SELECTION METHODS IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU 12 QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG Tổ chức dự án Hoạch định và thiết kế Lựa chọn nhà thầu Tổ chức và chuẩn bị TC Thi công Kết thúc dự án 1. Các văn bản liên quan 2. Đấu thầu trong xây dựng 3. Các hình thức lựa chọn nhà thầu 4. Các phương thức lựa chọn nhà thầu 5. Quản lý quá trình đấu thầu 6. Tóm lược QUẢN LÝ ĐẤU THẦU HÌNH THỨC LỰA CHỌN Tiêu chuẩn đánh giá: • Đánh giá về năng lực • Đánh giá về tài chính • Mối quan hệ giữa năng lực và tài chính Phương thức đánh giá: • Một giai đoạn, một túi hồ sơ • Một giai đoạn, hai túi hồ sơ • Hai giai đoạn, một túi hồ sơ • Hai giai đoạn, hai túi hồ sơ 13 PHƯƠNG THỨC LỰA CHỌN “ The Contracting Authority needs to determine early on the objective methods it will use to select the best bidder” PHƯƠNG THỨC LỰA CHỌN NHÀ THẦU MỘT GIAI ĐOẠN – MỘT TÚI HỒ SƠ 14 PHƯƠNG THỨC LỰA CHỌN NHÀ THẦU MỜI THẦU CHỌN THẦU MỘT GIAI ĐOẠN – HAI TÚI HỒ SƠ 15 PHƯƠNG THỨC LỰA CHỌN NHÀ THẦU MỜI THẦU CHỌN THẦU THEO TÀI CHÍNH CHỌN DS NGẮN THEO KĨ THUẬT HAI GIAI ĐOẠN – MỘT TÚI HỒ SƠ 16 PHƯƠNG THỨC LỰA CHỌN NHÀ THẦU MỜI THẦU GĐ 1 CHỌN THẦU MỜI THẦU GĐ 2 HAI GIAI ĐOẠN – HAI TÚI HỒ SƠ 17 PHƯƠNG THỨC LỰA CHỌN NHÀ THẦU MỜI THẦU GĐ 1 MỜI THẦU GD 2 MỞ ĐỀ XUẤT KĨ THUẬT CHỌN DS NGẮN NHÀ THẦU & HIỆU CHỈNH HS MỜI THẦU CHỌN THẦU 18 “ This is one of the most commonly used selection systems. ” Pre- Qualification Technical Evaluation Financial Evaluation Các nhà thầu nộp hồ sơ về kinh nghiệm và năng lực tài chính Đại diện CĐT sẽ đánh giá về những tiêu chí này Short list khoảng từ 3-6 nhà thầu đạt tiêu chuẩn được lựa chọn Chỉ các nhà thầu thuộc short-list mới có thể nôp hồ sơ dự thầu Các nhà thầu nộp hồ sơ dự thầu PART 1 – SELECTION CRITERIA 19 “ This is one of the most commonly used selection systems. ” Pre- Qualification Technical Evaluation Financial Evaluation PART 1 – SELECTION CRITERIA Nhà thầu sẽ nộp hồ sơ kĩ thuật, trong đó thể hiện họ sẽ thực hiện hợp đồng như thế nào Nhà thầu cung cấp các thông tin về năng lực kĩ thuật và tài chính Các hồ sơ sẽ được đánh giá dựa theo các tiêu chuẩn về kĩ thuật Các nhà thầu vượt qua ngưỡng nào đó về năng lực kĩ thuật sẽ được lựa chọn (ví dụ: 80% điểm đánh giá) 20 “ This is one of the most commonly used selection systems. ” Pre- Qualification Technical Evaluation Financial Evaluation PART 1 – SELECTION CRITERIA Hồ sơ về tài chính chỉ được đánh giá cho những nhà thầu đạt tiêu chí về năng lực kĩ thuật. Tiêu chuẩn đánh giá tài chính: Đơn giá thấp nhất Giá trọn gói thấp nhất Nhà thầu với hồ sơ tài chính tốt nhất sẽ được lựa chọn 21 “ This is one of the most commonly used selection systems. ” Pre- Qualification Technical Evaluation Financial Evaluation PART 1 – SELECTION CRITERIA • Đại diện CĐT quyết định lựa chọn theo phương thức chọn nhà thầu • Xác định thang điểm đánh giá kĩ thuật và tài chính, mối quan hệ giữa đánh giá kĩ thuật và tài chính • Các tiêu chuẩn đánh giá, thang điểm, trọng số phải chuẩn bị trước khi mời thầu • Các nguyên lý về đánh giá phải được phổ biến trước với các nhà thầu • Nên có buổi tập huấn cho những chuyên gia chấm thầu để đảm bảo sự nhất quán trong đánh giá IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU 22 QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG Tổ chức dự án Hoạch định và thiết kế Lựa chọn nhà thầu Tổ chức và chuẩn bị TC Thi công Kết thúc dự án 1. Các văn bản liên quan 2. Đấu thầu trong xây dựng 3. Các hình thức lựa chọn nhà thầu 4. Các phương thức lựa chọn nhà thầu 5. Quản lý quá trình đấu thầu 6. Tóm lược 23 QUẢN LÝ ĐẦU THẦU PHƯƠNG THỨC LỰA CHỌN HÌNH THỨC LỰA CHỌN Ấ “ We need to manage the bidder selection process effectively” CÁC BƯỚC: • Quảng bá thông tin về DA • Thông báo sơ tuyển • Đánh giá hồ sơ giai đoạn sơ tuyển • Mời thầu • Đánh giá các hồ sơ dự thầu • Thương thảo khi cần thiết PART 2 – MANAGING BIDS 24 Bid Evaluation Market Sounding Notify + Prequals. Negotiation Bidding “ The Operator Selection Process involves 5 key steps, and a clear Bid Management Structure needs to be established to implement these” PART 2 – MANAGING BIDS 25 Bid Evaluation Market Sounding Notify + Prequals. Negotiation Bidding “ The Operator Selection Process involves 5 key steps, and a clear Bid Management Structure needs to be established to implement these” PART 2 – MANAGING BIDS • Có thể trao đổi với các nhà thầu tiềm năng các thông tin về cấu trúc, mục tiêu và quy mô của DA ngay giai đoạn đầu của DA. • Mục tiêu ▫ Nhận được các góp ý về cấu trúc và quy mô DA, và có thể họ sẽ chấp nhận tham dự đấu thầu ▫ Khuyến khích các nhà thầu tham gia đấu thầu  hiệu quả hơn • Lưu ý ▫ Để tránh trường hợp các nhà thầu lợi dụng điều này để góp ý về những điều có lợi cho mình sau này  nên có chuyên gia để đánh giá về các ý kiến thu thập được. ▫ Nhứng thảo luận sớm sẽ tránh được sự thiên vị trong quá trình đấu thầu. 26 Bid Evaluation Market Sounding Notify + Prequals. Negotiation Bidding MANAGING BIDS– PUBLIC NOTIFICATION • Việc mời thầu có thể thông qua website, báo chí hoặc gửi thư trực tiếp đến các nhà thầu tiềm năng. • Nội dung bao gồm: ▫ Tóm tắt DA ▫ Thư mời tham gia đấu thầu • Sau khi thông báo mời thầu, các liên lạc giữa bên chịu trách nhiệm đấu thầu và các nhà thầu tiềm năng nên được quản lý đảm bảo tính công bằng và minh bạch. “ The formal procurement process is likely to start with Public Notification of the tender opportunity. 27 Bid Evaluation Market Sounding Notify + Prequals. Negotiation Bidding MANAGING BIDS – PREQUALIFICATION “Prequalification ensures that bidders have technical and financial capability and a track record in performing similar tasks” PRE- QUALIFICATION PUBLIC NOTIFICATION a. Purpose & Documentation 28 Bid Evaluation Market Sounding Notify + Prequals. Negotiation Bidding PREQUALIFICATION – PURPOSE & DOCUMENTATION “Prequalification ensures that bidders have technical and financial capability and a track record in performing similar tasks” • Mục tiêu ▫ Giảm tông chi phí và sự phức tạp của quá trình đấu thầu ▫ Tăng sự quan tâm của các nhà thầu trong short list ▫ Đảm bảo sự rõ ràng trong quá trình đấu thầu • Hồ sơ ▫ Thông tin DA ▫ Các chỉ dẫn cho nhà thầu ▫ Bảng câu hỏi về năng lực của nhà thầu 29 Bid Evaluation Market Sounding Notify + Prequals. Negotiation Bidding MANAGING BIDS – PREQUALIFICATION PRE- QUALIFICATION PUBLIC NOTIFICATION a. Purpose & Documentation b. Criteria & Submission “ The Prequalification Documents should get the bidders to demonstrate credentials using a standardized framework, allowing rapid comparison and evaluation” 30 Bid Evaluation Market Sounding Notify + Prequals. Negotiation Bidding “ Prequalification information is required to be able to assess parties against the Prequalification Criteria” PREQUALIFICATION – CRITERIA & SUBMISSION • Thông tin bao gồm ▫ Vị trí địa lý của công ty ▫ Quy mô công ty ▫ Khả năng tài chính ▫ Kinh nghiệm với các DA tương tự ▫ Loại hình đầu tư đối với DA PPP ▫ Năng lực về nhân sự 31 Bid Evaluation Market Sounding Notify + Prequals. Negotiation Bidding “ Prequalification information is required to be able to assess parties against the Prequalification Criteria” PREQUALIFICATION – CRITERIA & SUBMISSION Example: • Experience in urban rail projects – design, construction, rolling stock supply, operation and maintenance • Reference Projects:  Project size > Euro 200m  Service frequency > 4 trains per hour  Ridership > 1 million passengers per year • Reference Projects: • 2 projects implemented in last 10 years, or • 1 project implemented in last 5 years • Experience in raising non-public finance for PPP projects • Projects raising > Euro 75m (debt/equity) • Projects implemented were PPP and in operation 2 years+ • Completion of PQ questionnaire • Financial information on urban rail projects and PPP projects • Financial information on bidders (consortium/SPV members) 32 Bid Evaluation Market Sounding Notify + Prequals. Negotiation Bidding MANAGING BIDS – PREQUALIFICATION PRE- QUALIFICATION PUBLIC NOTIFICATION a. Purpose & Documentation b. Criteria & Submission c. Evaluation of Responses “ The Prequalification Documents should get the bidders to demonstrate credentials using a standardized framework, allowing rapid comparison and evaluation” 33 Bid Evaluation Market Sounding Notify + Prequals. Negotiation Bidding MANAGING BIDS – EVALUATION OF RESPONSES “ The Prequalification Documents should get the bidders to demonstrate credentials using a standardized framework, allowing rapid comparison and evaluation” • Chấm điểm ▫ Xác định bảng đánh giá ▫ Xác định thang điểm cho từng tiêu chuẩn • Số nhà thầu? ▫ Xác định các quá trình để thu hẹp phạm vi các nhà thầu tiềm năng ▫ Các nhà thầu thường thích short list càng ngắn càng tốt, một số sẽ rút lui nếu short list còn nhiều hơn 5 nhà thầu • Thiết kế các quy luật đánh giá ▫ Ngưỡng tối thiểu về điểm ▫ Số lượng nhà thầu của short list ▫ Kết hợp cả hai luật trên 34 Bid Evaluation Market Sounding Notify + Prequals. Negotiation Bidding MANAGING BIDS “ The Prequalification Documents should get the bidders to demonstrate credentials using a standardized framework, allowing rapid comparison and evaluation” • Maximum 5 prequalified bidders specified • Two phase evaluation process  1. compliance with general and minimum requirements  2. (if more than 5 submissions) assessment of qualification, professional and business qualities • 6 prequalification submissions received • 5 bidders prequalified 35 Bid Evaluation Market Sounding Notify + Prequals. Negotiation Bidding MANAGING BIDS “ Following prequalification, bidders will be invited to submit proposals” Provide Information The Contracting Authority will need to: Thông tin càng rõ ràng càng minh bạch càng tốt Các thông tin về pháp lý, kĩ thuật, thương mại và các kế hoạch tương lai Các nguồn thông tin chính: Các hồ sơ thầu Trung tâm dữ liệu Trao đổi trực tiếp với những người quản lý hay nhân viên 36 Bid Evaluation Market Sounding Notify + Prequals. Negotiation Bidding MANAGING BIDS “ Following prequalification, bidders will be invited to submit proposals” The Contracting Authority will need to: Interact with Bidders Các đối tượng dự thầu được hoan nghênh trao đổi về các vấn đề liên quan đến hợp đồng Những phản hồi từ bên dự thầu nên được chú ý đến trong quá trình thiết kế và làm cho quá trình đấu thầu hiệu quả hơn Hai hướng chính để nhận phản hồi của bên dự thầu: Hội nghị các bên dự thầu Buổi tư vấn mở rộng ( và đấu thầu 2 giai đoạn) 37 Bid Evaluation Market Sounding Notify + Prequals. Negotiation Bidding MANAGING BIDS “ Following prequalification, bidders will be invited to submit proposals” Specify proposal form & content PROPOSAL FORM & CONTENT Hồ sơ kĩ thuật Hồ sơ tài chính Các yêu cầu khác: Bảo đảm dự thầu, copy của hợp đồng đã kí. 38 Bid Evaluation Market Sounding Notify + Prequals. Negotiation Bidding MANAGING BIDS “ Following prequalification, bidders will be invited to submit proposals” Example • There will be 3 parts to the bid submission:  Technical part (delivery of Performance Specification – construction, rolling stock, operations)  Legal part (mark-up of draft PPP Agreement with commentary)  Financial part (finance plan, model and capital grant/ availability payment) 39 Bid Evaluation Market Sounding Notify + Prequals. Negotiation Bidding MANAGING BIDS “ The evaluation approach is set at the start of the selection process.” Compliance Technical Evaluation Technical Evaluation : Túi hồ sơ kĩ thuật và tài chính thường độc lập với nhau, kĩ thuật được đánh giá trước khi đánh giá tài chính, để tránh trường hợp giá cả chi phối quá trình đánh giá kĩ thuật 40 Bid Evaluation Market Sounding Notify + Prequals. Negotiation Bidding MANAGING BIDS “ The evaluation approach is set at the start of the selection process.” Compliance Technical Evaluation Technical Evaluation Financial Evaluation Financial Evaluation : Gói tài chính có thể không mở trong trường hợp chỉ tiêu kĩ thuật không đạt yêu cầu Các hình thức mở gói tài chính Mở bí mật Mở công khai Mở công khai đảm bảo được sự minh bạch và cho phép xác định nhanh chóng bên thắng thầu Mở bí mật đảm bảo tính bảo mật nếu một giai đoạn khác của đấu thầu cần thiết 41 BID EVALUATION VÍ DỤ VỀ ĐÁNH GIÁ TÀI CHÍNH KẾT HƠP NĂNG LỰC 42 BID EVALUATION 43 Bid Evaluation Market Sounding Notify + Prequals. Negotiation Bidding MANAGING BIDS “ The evaluation approach is set at the start of the selection process.” Compliance Technical Evaluation Technical Evaluation Financial Evaluation Select Preferred Bid Selection of preferred Bidder Lựa chọn nhà thầu thông qua đánh giá kĩ thuật và đánh giá tài chính Trường hợp cận dưới của đánh giá kĩ thuật được xem xét, thì đơn vị trúng thầu thường là đơn vị có giá đề xuất là tốt nhất SELECT PREFERED BID 44 BID EVALUATION 45 Bid Evaluation Market Sounding Notify + Prequals. Negotiation Bidding MANAGING BIDS Bid Evaluation Short list of bidders Thỏa thuận với các nhà thầu theo thứ hạng từ trên xuống Đạt thỏa thuận • Một số trường hợp lựa chọn nhà thầu sẽ được đưa ra ngay sau khi đánh giá kĩ thuật và tài chính • Một số trường hơp khác CĐT sẽ tiến hành thương thảo với các nhà thầu năng lực cao để đạt được lợi ích mong muốn • Tiến độ • Chi phí • Nhân lực • Rủi ro IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU 46 QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG Tổ chức dự án Hoạch định và thiết kế Lựa chọn nhà thầu Tổ chức và chuẩn bị TC Thi công Kết thúc dự án 1. Các văn bản liên quan 2. Đấu thầu trong xây dựng 3. Các hình thức lựa chọn nhà thầu 4. Các phương thức lựa chọn nhà thầu 5. Quản lý quá trình đấu thầu 6. Tóm lược 47 6. LỰA CHỌN NHÀ THẦU - TÓM LƯỢC HÌNH THỨC Procurement Issues Choice of Bid Process Bid Evaluation Market Sounding Notify + Prequals. NegotiationBidding CÁC TIÊU CHUẨN QUẢN LÝ GĐ ĐẤU THẦU IV. LỰA CHỌN NHÀ THẦU 48 QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG Tổ chức dự án Hoạch định và thiết kế Lựa chọn nhà thầu Tổ chức và chuẩn bị TC Thi công Kết thúc dự án 1. Các văn bản liên quan 2. Đấu thầu trong xây dựng 3. Các hình thức lựa chọn nhà thầu 4. Các phương thức lựa chọn nhà thầu 5. Quản lý quá trình đấu thầu 6. Tóm lược